???????沈陽金山能源股份有限公司董事會
?關于本次交易采取的保密措施及保密制度的說明
??沈陽金山能源股份有限公司（以下簡稱?“上市公司”）擬向華電遼寧能源
(資料圖片僅供參考)
有限公司（曾用名：華電金山能源有限公司，以下簡稱“華電遼寧”）出售其持
有的遼寧華電鐵嶺發電有限公司（以下簡稱“鐵嶺公司”）100%股權及阜新金
山煤矸石熱電有限公司（以下簡稱“阜新熱電公司”）51%股權（以下簡稱“本
次交易”或“本次重大資產出售”），現上市公司就本次交易的保密措施及保密
制度說明如下：
??一、上市公司已根據中國證監會頒布的《上市公司監管指引第?5?號——上市
公司內幕信息知情人登記管理制度》等相關規定制定《沈陽金山能源股份有限公
司內幕信息知情人管理制度》。
??二、在本次交易的籌劃過程中，上市公司已按照《上市公司監管指引第?5?號
——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》等相關規定，登記了內幕信息知情
人信息。此外，上市公司還制作了本次交易的進程備忘錄，記載本次交易的具體
環節和進展情況，包括方案商討、工作內容溝通等事項的時間、地點、參與機構
和人員。
??三、上市公司與本次交易的相關方在籌劃本次交易期間，采取了必要且充
分的保密措施，限定相關敏感信息的知悉范圍，盡量縮短信息流傳路徑，縮小
信息擴散的范圍。
??四、2023?年?6?月?27?日，上市公司與華電遼寧簽署了《沈陽金山能源股份
有限公司與華電遼寧能源有限公司之股權轉讓協議》（以下簡稱“本協議”），上
市公司與交易對方約定，“自本協議簽訂之日起至本次交易在履行法定程序后被
依法披露之日止，雙方對下述信息或文件應承擔嚴格的保密義務：（1）雙方在
訂立本協議前，及在訂立及履行本協議過程中獲知的與本協議有關的全部信息，
包括但不限于方案、商業條件（意圖）、談判過程和內容等；（2）本協議事項
有關的全部文件和資料，包括但不限于任何文件、材料、數據、合同、財務報
告等；（3）一旦被泄露或披露將導致市場傳聞、股票價格波動等異常狀況的其
它信息和文件。未經本協議其他方事前書面同意，任何一方均不得以任何方式
向本協議之外的第三方泄露或披露上述信息和文件。雙方應當采取必要措施，
將本方知悉或了解上述信息和文件的人員限制在從事本次交易的相關人員范
圍之內，并要求相關人員嚴格遵守本條規定。”
?綜上，上市公司已根據法律、法規及證券監管部門的有關規定，制定嚴格
有效的保密制度，采取必要且充分的保密措施、限定了相關敏感信息的知悉范圍，
嚴格履行重大資產重組信息在依法披露前的保密義務。
?（以下無正文）
（本頁無正文，為《沈陽金山能源股份有限公司董事會關于本次交易采取的保密
措施及保密制度的說明》的簽章頁）
???????????????????????沈陽金山能源股份有限公司董事會
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