滬深交易所27日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》。根據(jù)《通知》，滬深交易所將向市場全體會(huì)員發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單，督促會(huì)員有針對性地加強(qiáng)交易合規(guī)管理。滬深交易所表示，這是切實(shí)履行交易所一線監(jiān)管法定職責(zé)、加快推動(dòng)交易監(jiān)管模式向“以監(jiān)管會(huì)員為中心”轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)重要舉措。
《通知》明確，發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶將被納入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。上交所的標(biāo)準(zhǔn)包括，3個(gè)月內(nèi)被采取2次書面警示監(jiān)管措施、被采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施、被實(shí)施限制賬戶交易紀(jì)律處分等;深交所的標(biāo)準(zhǔn)包括，被出具《限制交易警示函》、被采取盤中暫停當(dāng)日交易措施、被采取盤后限制交易措施等。此外，存在濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢，實(shí)施嚴(yán)重異常交易行為或明顯涉嫌市場操縱等情形的賬戶，也將被列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。重點(diǎn)監(jiān)控期為12個(gè)月。
《通知》加強(qiáng)了會(huì)員對重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理職責(zé)。深交所要求會(huì)員與相關(guān)客戶簽訂證券交易委托補(bǔ)充協(xié)議，同時(shí)采取重新核查、重點(diǎn)監(jiān)控等一系列具體措施。上交所要求有客戶被納入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單的會(huì)員須及時(shí)告知客戶，并按要求開展合規(guī)交易培訓(xùn);與客戶簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定如發(fā)現(xiàn)客戶繼續(xù)從事嚴(yán)重異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的，會(huì)員可以拒絕接收其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系;在公司實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置針對性的監(jiān)控指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)，及時(shí)采取警示、拒絕接受委托、終止委托代理關(guān)系等客戶管理措施。
據(jù)介紹，在目前的實(shí)踐中，尚有部分會(huì)員未能有效履行客戶交易管理責(zé)任，異常交易違規(guī)賬戶集中在個(gè)別會(huì)員、個(gè)別營業(yè)部的現(xiàn)象時(shí)有出現(xiàn)。一些會(huì)員營業(yè)部存在少數(shù)客戶短時(shí)間內(nèi)被多次采取自律監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管的情形。因此，滬深交易所此次發(fā)布的《通知》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了對會(huì)員管理異常交易客戶失職等不當(dāng)行為的自律懲戒手段。上交所表示，對于未按要求履行管理職責(zé)的，將視情況對會(huì)員及其相關(guān)人員單處或并處口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，或者通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停或限制交易權(quán)限等紀(jì)律處分。
針對部分客戶通過新開戶或轉(zhuǎn)指定等方式逃避監(jiān)管的現(xiàn)象，《通知》明確，滬深交易所將向所有會(huì)員發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單，確保全體會(huì)員及時(shí)共享相關(guān)監(jiān)管信息。同時(shí)，《通知》對會(huì)員接受重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出了更嚴(yán)格的管理要求。
