證券代碼：000987 證券簡稱：越秀資本 公告編號：2023-045
(資料圖)
廣州越秀資本控股集團股份有限公司
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，
沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要內容提示：
（一）期權簡稱：越資 JLC1
（二）期權代碼：037356
（三）授予日：2023 年 5 月 24 日
（四）授予登記完成日：2023 年 6 月 7 日
（五）授予數量：4,888.34 萬股
（六）授予人數：76 人
（七）行權價格：6.21 元/股
廣州越秀資本控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）根
據《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券
登記結算有限責任公司深圳分公司有關規則的規定，已完成股票
期權激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”或“本計劃”）的授予登
記工作。公司現將相關情況公告如下：
一、本激勵計劃已履行的相關程序
審議通過《關于<股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關于制定股票期權激勵計劃相關管理辦法的議案》《關于提請
股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃有關事項的議
案》等。公司獨立董事就激勵計劃是否有利于公司的持續發展以
及是否存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形發
表獨立意見。同日，公司召開第九屆監事會第二十五次會議，審
議通過《關于<股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關
于制定股票期權激勵計劃相關管理辦法的議案》《關于核查股票
期權激勵計劃人員名單的議案》。公司聘請的律師、獨立財務顧
問均發表相關意見。
名單在公司內部張貼公示。截至公示期結束，公司監事會未收到
企業、個人針對公司本激勵計劃激勵對象名單、資格等相關信息
存在異議的反饋；2023 年 5 月 11 日，公司在巨潮資訊網
（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《監事會關于公司股票期權
激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及審核意見》。
勵計劃獲得廣州市國資委批復的公告》，廣州市人民政府國有資
產監督管理委員會原則同意公司股票期權激勵計劃（草案）。
公司召開 2023 年第一次臨時股東大會，
審議通過《關于<股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關于制定股票期權激勵計劃相關管理辦法的議案》《關于提請
股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃有關事項的議
案》。公司實施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定股票期
權授予日、在符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股
票期權所必需的全部事宜。2023 年 5 月 16 日，公司在巨潮資訊
網披露了《關于股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買
賣公司股票情況的自查報告》。
及第九屆監事會第二十九次會議，審議通過《關于調整股票期權
激勵計劃人員名單及授予份額的議案》《關于向股票期權激勵計
劃激勵對象授予股票期權的議案》。公司獨立董事發表了明確同
意的獨立意見，監事會發表了核查意見，認為股票期權的授予條
件已經成就，授予的激勵對象的主體資格合法有效，確定的授予
日符合相關規定。
二、本激勵計劃授予登記完成情況
（一）期權簡稱：越資 JLC1
（二）期權代碼：037356
（三）授予日：2023 年 5 月 24 日
（四）授予登記完成日：2023 年 6 月 7 日
（五）行權價格：6.21 元/股
（六）授予數量：4,888.34 萬股
（七）授予人數：本次激勵授予股票期權人員范圍為符合條
件的公司董事、高級管理人員以及對公司整體業績和持續發展有
直接影響的核心人才和管理骨干，合計 76 人，約占 2022 年末在
職員工總數的 6.33%。
（八）股票來源：公司向激勵對象定向發行本公司 A 股普通
股股票。
（九）經登記的授予人員名單及分配比例：
授予股數 占本次授予總量的比
姓名 職務
（萬股） 例
王恕慧 董事長 271.97 5.56%
楊曉民 副董事長、總經理 205.96 4.21%
陳同合 紀委書記 178.39 3.65%
職工代表董事、副總經理、
吳勇高 178.39 3.65%
財務總監、董事會秘書
李文衛 副總經理 162.10 3.32%
總部及下屬公司其他管理人員、核心業務骨干
人員（71 人）
合計 4,888.34 100.00%
注：上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。
（十）股票期權的有效期、等待期和行權安排情況
除非按本計劃內相關規定提前終止，本計劃的有效期自股票
期權授予日起至所有股票期權行權或注銷完畢之日止，最長不超
過 60 個月。
等待期為股票期權授予之日至股票期權可行權日之間的時
間，本計劃授予的股票期權等待期為自授予日起 24 個月、36 個
月、48 個月。
可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：
因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起算；
響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日；
若達到本激勵計劃規定的行權條件，則各期期權可根據下述
行權期及時間安排分批生效，即激勵對象可根據下述行權期及時
間安排行權。本激勵計劃授予的股票期權的行權期及各期行權時
間安排如下表所示：
行權安排 行權時間 可行權比例
自股票期權授予日起 24 個月后的首個交易日起至股
第一個行權期 1/3
票期權授予日起 36 個月內的最后一個交易日當日止
自股票期權授予日起 36 個月后的首個交易日起至股
第二個行權期 1/3
票期權授予日起 48 個月內的最后一個交易日當日止
自股票期權授予日起 48 個月后的首個交易日起至股
第三個行權期 1/3
票期權授予日起 60 個月內的最后一個交易日當日止
激勵對象必須在股票期權行權有效期內行權完畢。若達不到
行權條件，則當期股票期權不得行權。若符合行權條件，但未在
上述行權期全部行權的該部分股票期權將自動失效并由公司注
銷。
（十一）股票期權行權的業績考核要求
本計劃對每個行權期內股票期權行權設置業績條件，所有業
績考核指標均達到當期設定的業績考核目標方可行權，其中歸母
扣非加權 ROE 需滿足不低于“行業平均水平+1 個百分點”；營業
總收入增長率需滿足不低于行業平均水平。本激勵計劃的行權考
核年度為 2023-2025 年三個會計年度，每個會計年度考核一次。
根據公司整體業績規劃，僅當四個業績指標同時滿足行權業
績考核目標時，授予的股票期權方可按照事先確定的行權比例在
對應行權期內行權。
本計劃各行權期公司層面行權業績考核目標如下：
行權期 公司層面行權業績考核目標
分點”；
第一個行權期
水平；
分點”；
第二個行權期
水平；
分點”；
第三個行權期
水平；
注：
技人員投入，計算包括合并范圍內下屬企業，為避免重復計算，剔除廣州越秀金融科
技有限公司。
票期權激勵計劃的考核。
元金融”分類下全部符合條件的境內 A 股上市公司。
為了確保股票期權計劃中業績指標的同行業可比性，根據監
管機構的相關規定，本計劃擬選取申銀萬國行業分類“非銀金融-
多元金融”作為對標行業，該行業分類下全部符合條件的境內 A
股上市公司作為行業樣本，確定行業平均業績水平。
在本激勵計劃有效期內，若相關機構調整本公司行業分類或
調整同行業成分股的，公司各年考核時應當采用屆時最近一次更
新的行業分類數據。
在本計劃有效期內，若行業分類內企業主營業務發生重大變
化、出現偏離幅度過大的極值或異常值樣本，董事會可以根據實
際情況予以剔除。以 2021 年為例，剔除的企業范圍如下：
（1）ST 及*ST 的樣本公司；
歸母扣非加權 ROE 大于 30%或小于-30%的樣本公司；
（2）
（3）營業總收入增長率（同比）大于 50%或小于-50%的樣
本公司；
綜上，以 2021 年為例，同行業分類包含企業名單如下：
序號 股票代碼 公司名稱 序號 股票代碼 公司名稱
根據公司績效考核相關辦法，股票期權的行權與激勵對象各
行權期對應業績考核年度的個人績效考核結果掛鉤，根據個人績
效考核結果確定股票期權的行權比例，具體如下：
行權期對應業績考核年度 該行權期個人可行權數量占當年可行權數量
個人績效考核結果 的比例
合格/75 分及以上 100%
不合格/75 分以下 0%
件未成就的，對應的股票期權由公司注銷，不得遞延至下期行權。
三、本次實施的激勵計劃與公司前次經董事會審議情況一
致性的說明
根據 2023 年第一次臨時股東大會的授權，公司于 2023 年 5
月 24 日召開第九屆董事會第五十九次會議及第九屆監事會第二
十九次會議，審議通過《關于調整股票期權激勵計劃人員名單及
授予份額的議案》。本次調整后，激勵對象由 81 名調整為 76 名，
股票期權數量由 5,016.60 萬股調整為 4,888.34 萬股。本次授予的
激勵對象及其所獲授股票期權的數量、價格與公司第九屆董事會
第五十九次會議審議通過內容一致。
四、本次授予對公司經營能力和財務狀況的影響
根據《企業會計準則第 22 號——金融工具確認和計量》的
相關規定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作為定價模型
對公司股票期權的單位權益公允價值進行評估。以 2023 年 5 月
進行評估，公司測算得出股票期權的單位權益公允價值為 1.63 元
/股。相關估值輸入和結果如下表所示：
估值要素 要素取值 簡要說明
選取深證綜指與股票期權預期期限（4 年）等時段的歷
歷史波動率 21.0712%
史年化波動率
根據估值原理和國資委監管要求，若股票期權方案中對
預期紅利收益率 0% 公司發生分紅后，期權行權價格的調整原則進行了規
定，則在期權公允價值評估時不再考慮預期分紅率
可獲取的、最新的、中債網發布的與股票期權預期期限
無風險利率 2.3993%
相同的 4 年期中債國債到期收益率
預期期限=0.5×（加權預期行權期＋總有效期限）。
預期期限 4年
即：0.5×（1/3×2 年+1/3×3 年+1/3×4 年＋5 年）= 4 年
不低于下列價格較高者：（1）本激勵計劃草案公布前
行權價格 6.21 1 個交易日的公司股票交易均價；（2）本激勵計劃草
（人民幣） 元/股 案公布前 20 個交易日、60 個交易日或者 120 個交易日
的公司股票交易均價之一
標的股價（市場價
格，人民幣）
估值結果
（人民幣）
估值結果/行權價格
比例
公司按照相關估值工具確定授予日股票期權的公允價值，并
最終確認本激勵計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃
的實施過程中按行權比例進行分期確認，本激勵計劃授予的股票
期權對各期會計成本的影響如下表所示：
時間 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 合計
攤銷
比例
攤銷
金額 1,918.22 2,877.33 1,992.00 959.11 221.33 7,967.99
（萬元）
注：
上述對公司經營成果的影響，最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。
五、本激勵計劃實施對公司業務的影響
公司實施本激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構，健全
公司激勵機制，充分調動核心骨干的積極性、創造性，有效地將
股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，有利于公
司的持續發展。
特此公告。
廣州越秀資本控股集團股份有限公司董事會
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