富國(guó)中證軍工龍頭交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
【資料圖】
基金產(chǎn)品資料概要更新
2023年06月30日（信息截至：2023年06月25日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完
整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 富國(guó)中證軍工龍頭ETF 基金代碼 512710
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 軍工龍頭ETF(軍工龍頭)
上市交易所 上海證券交易所 上市日期 2019年8月26日
基金管理人 富國(guó)基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年07月23日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 王樂(lè)樂(lè) 任職日期 2019年07月23日
證券從業(yè)日期 2010年06月01日
基金經(jīng)理 牛志冬 任職日期 2019年07月23日
證券從業(yè)日期 2007年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）和其他股票。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國(guó)家債券、央行票據(jù)、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國(guó)債期貨等）、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
主要投資策略 本基金主要采用復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、衍生品投資策略詳見(jiàn)法律文件。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證軍工龍頭指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳情請(qǐng)閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2023年03月31日。
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日2019年07月23日。業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止日期2022年12月31日?；疬^(guò)往業(yè)績(jī)
不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
注：投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其
中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式
管理費(fèi) 0.50%
托管費(fèi) 0.10%
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.03%
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管
理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因
標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走
勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
2、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
3、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，
但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)
格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
4、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
中證指數(shù)有限公司在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基
金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對(duì)外發(fā)布，僅
供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)
算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
5、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
6、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)
本基金在申購(gòu)贖回環(huán)節(jié)新增了“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，
可能給申購(gòu)和贖回投資者帶來(lái)價(jià)格的不確定性，從而間接影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。
極端情況下，如果使用“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來(lái)的不確定性可能導(dǎo)致本基金
的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格折溢價(jià)處于相對(duì)較高水平。
7、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對(duì)價(jià)主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過(guò)程中，由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性
差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
8、套利風(fēng)險(xiǎn)
由于證券市場(chǎng)的交易機(jī)制和技術(shù)約束，完成套利需要一定的時(shí)間，因此套利存在一定風(fēng)險(xiǎn)。同
時(shí)，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價(jià)在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。
另外，當(dāng)一籃子股票中存在漲?；蚺R時(shí)停牌的情況時(shí)，也會(huì)由于買不到成份股而影響溢價(jià)套利，或
賣不掉成份股而影響折價(jià)套利。
除以上風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能存在標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投
資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、
資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)等基金運(yùn)作的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議將提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，仲
裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
關(guān)鍵詞：
