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    四項違規(guī)!廣州經(jīng)傳多贏挨罰:責令改正并暫停新增客戶

    2018-09-12 09:37:15 來源:中國搜索

    河南證監(jiān)局官網(wǎng)日前對外發(fā)布公告稱,廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司河南分公司(以下簡稱經(jīng)傳多贏河南分公司)在開展證券投資咨詢業(yè)務中,存在四項違規(guī)問題,被該局責令改正,并暫停新增證券投資咨詢業(yè)務客戶6個月。

    根據(jù)公告,經(jīng)傳多贏河南分公司存在的違規(guī)問題如下:員工大量使用私人微信進行業(yè)務推廣;未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議,未向客戶說明依據(jù)的研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期;未對證券投資顧問業(yè)務推廣環(huán)節(jié)實行留痕管理。

    上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第四條、第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定。特作出以上處罰。

    經(jīng)傳多贏河南分公司需在收到?jīng)Q定之日起,立即按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改。整改期間,需妥善做好現(xiàn)有客戶的維護和服務工作,按月向河南證監(jiān)局報送整改進度情況,于6個月內完成整改并提交書面整改報告,河南證監(jiān)局將對整改情況進行驗收檢查。

    如果經(jīng)傳多贏河南分公司對該監(jiān)督管理措施不服,可在收到?jīng)Q定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請,也可在收到?jīng)Q定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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