廊坊新聞網-主流媒體,廊坊城市門戶

    華夏人壽涼山違法未按照規定履行客戶識別 被罰12萬元

    2018-11-07 16:11:05 來源:中國經濟網

    昨日,中國人民銀行成都分行網站發布行政處罰信息顯示,華夏人壽保險股份有限公司涼山中心支公司未按照規定履行客戶身份識別義務,依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定,對單位處十二萬元罰款,對1名相關直接責任人員處一萬元罰款。

    《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定:金融機構有下列行為之一的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正;情節嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款:

    (一)未按照規定履行客戶身份識別義務的;

    (二)未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的;

    (三)未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

    (四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

    (五)違反保密規定,泄露有關信息的;

    (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的;

    (七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

    金融機構有前款行為,致使洗錢后果發生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。

    對有前兩款規定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業工作。

    關鍵詞:

    怡红院亚洲怡红院首页| 亚洲精品中文字幕无乱码麻豆| 亚洲国产成人久久精品app| 亚洲一区二区中文| 亚洲第一精品在线视频| 亚洲国产人成在线观看69网站 | 亚洲电影中文字幕| 亚洲av综合avav中文| 亚洲第一极品精品无码久久| 亚洲精品色午夜无码专区日韩| 亚洲精品卡2卡3卡4卡5卡区| 日本亚洲成高清一区二区三区| 国产精品久久久亚洲| 婷婷亚洲综合五月天小说| 久久久久亚洲AV无码专区体验| 久久亚洲AV成人无码软件| 亚洲精品美女在线观看播放| 亚洲国产精品综合久久网各| 亚洲成a人片在线看| 亚洲国产成人无码AV在线影院| 亚洲aⅴ无码专区在线观看| 老子影院午夜伦不卡亚洲| 亚洲高清无码专区视频| 国产亚洲精品资在线| 欧洲亚洲国产清在高| 亚洲日韩区在线电影| 亚洲人成综合在线播放| 在线观看亚洲AV每日更新无码| 久久亚洲精品无码gv| 亚洲成人一区二区| 亚洲人成精品久久久久| 亚洲福利在线视频| 亚洲伊人久久大香线蕉| 亚洲色成人WWW永久在线观看| 国产亚洲综合久久| 亚洲欧洲美洲无码精品VA| 久久久久亚洲av无码专区喷水 | 色噜噜亚洲男人的天堂| 亚洲成a∧人片在线观看无码| 亚洲国产一级在线观看 | 亚洲色少妇熟女11p|