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    中國銀行重慶一支行違法未按規(guī)定履行客戶識別被罰

    2018-11-23 16:46:50 來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

    近日,中國人民銀行重慶營管部網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示,中國銀行股份有限公司重慶大足支行2017年7月1日至2018年6月30日,未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項規(guī)定,對單位處以罰款人民幣20萬元,對相關責任人員處以罰款人民幣1萬元。

    《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定:金融機構有下列行為之一的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款:

    (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的;

    (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

    (三)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

    (四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

    (五)違反保密規(guī)定,泄露有關信息的;

    (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

    (七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

    金融機構有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

    對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

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