廊坊新聞網(wǎng)-主流媒體,廊坊城市門戶

    違反反洗錢規(guī)定 不足一月浦發(fā)銀行連吃兩張罰單

    2018-08-20 09:52:37 來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞

    8月13日,據(jù)央行相關(guān)分支機(jī)構(gòu)公布的信息,有5家銀行因違反反洗錢規(guī)定而受到了行政處罰。5家銀行行政處罰罰款合計高達(dá)245萬元,其中處罰最大的一單為浦發(fā)銀行重慶分行,處罰金額為96萬元。

    這5家銀行被罰的原因則包括違反有關(guān)反洗錢規(guī)定、未按反洗錢法律法規(guī)開展客戶身份識別工作、客戶接納環(huán)節(jié)未有效履行身份識別義務(wù)等。值得一提的是,不到一個月,浦發(fā)銀行已第二次因涉及違反反洗錢規(guī)定受到處罰。8月1日,央行公布的罰單中,浦發(fā)銀行也是處罰金額最大的一單,處罰金額合計為170萬元,相關(guān)責(zé)任人則共處以18萬元的罰款。

    根據(jù)《2017年人民銀行反洗錢監(jiān)督管理總體情況》,去年一年,全系統(tǒng)共開展了1708項反洗錢專項執(zhí)法檢查和616項含反洗錢內(nèi)容的綜合執(zhí)法檢查,對違反反洗錢規(guī)定的行為按規(guī)定予以處罰,罰款金額合計約1.34億元,“雙罰”比例進(jìn)一步提高。

    浦發(fā)銀行重慶分行被罰96萬

    央行相關(guān)分支機(jī)構(gòu)公布的信息顯示,8月13日有5家銀行因違反反洗錢規(guī)定而受到了行政處罰。5家銀行行政處罰罰款合計高達(dá)245萬元,其中處罰最大的一單為浦發(fā)銀行重慶分行,處罰金額為96萬元,相關(guān)責(zé)任人則被處罰4萬元。

    其次為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行(以下簡稱“中國郵政儲蓄銀行重慶分行”),罰款金額為80萬元,相關(guān)責(zé)任人處罰金額合計為4萬元。另外三家的處罰情況分別為:民生銀行寶雞分行處罰金額為22萬元,相關(guān)責(zé)任人處罰金額合計為2萬元、銅川市耀州區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社罰款金額為23萬元,相關(guān)責(zé)任人處罰金額為1萬元、陜西紫陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司罰款金額為24萬元。

    這五家銀行被罰的原因則包括違反有關(guān)反洗錢規(guī)定、未按反洗錢法律法規(guī)開展客戶身份識別工作、客戶接納環(huán)節(jié)未有效履行身份識別義務(wù)等。

    值得一提的是,不到一個月的時間,浦發(fā)銀行已第二次因涉及違反反洗錢規(guī)定受到處罰。此前,8月1日,央行公布的罰單中,浦發(fā)銀行也為處罰金額最大的一單,處罰金額合計為170萬元,相關(guān)責(zé)任人則共處以18萬元的罰款。具體違法行為類型則為:未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

    反洗錢執(zhí)法檢查持續(xù)加強(qiáng)

    2018年7月6日,央行公布的《2017年人民銀行反洗錢監(jiān)督管理總體情況》顯示,金融行業(yè)反洗錢制度進(jìn)一步完善,特定非金融行業(yè)反洗錢制度建設(shè)也取得突破。且反洗錢執(zhí)法檢查持續(xù)加強(qiáng),2017年,全系統(tǒng)共開展了1708項反洗錢專項執(zhí)法檢查和616項含反洗錢內(nèi)容的綜合執(zhí)法檢查,對違反反洗錢規(guī)定的行為按規(guī)定予以處罰,罰款金額合計約1.34億元,“雙罰”比例進(jìn)一步提高。

    同時,央行對義務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督指導(dǎo)進(jìn)一步加強(qiáng),2017年全系統(tǒng)共質(zhì)詢1169家,監(jiān)管談話1923家,監(jiān)管走訪5694家,風(fēng)險評估1022家,現(xiàn)場檢查跟蹤回訪、開業(yè)走訪、調(diào)研座談、重點(diǎn)聯(lián)系指導(dǎo)等289家。

    此外,央行在去年的反洗錢分類評級工作中,組織完成了259家非銀行支付機(jī)構(gòu)分類評級反洗錢措施部分的初審和復(fù)審,116家非銀行支付機(jī)構(gòu)《支付業(yè)務(wù)許可證》續(xù)展反洗錢措施部分的初審和復(fù)審。全年央行各分支行共對37463家義務(wù)機(jī)構(gòu)開展了反洗錢分類評級。

    關(guān)鍵詞: 浦發(fā)銀行 罰單 連吃兩

    亚洲欧洲日本在线观看| 亚洲国产aⅴ成人精品无吗| 亚洲三区在线观看无套内射| 久久综合亚洲色一区二区三区| 无码天堂亚洲国产AV| 久久久久久亚洲Av无码精品专口| 小说专区亚洲春色校园| 亚洲欧洲无码AV不卡在线| 久久久亚洲AV波多野结衣 | 亚洲热妇无码AV在线播放| 亚洲天堂男人影院| 国产色在线|亚洲| 久久精品国产亚洲AV电影| 99久久精品国产亚洲| 久久精品国产亚洲av水果派| 亚洲人成网站影音先锋播放| 亚洲精品人成无码中文毛片| 亚洲AV无码乱码在线观看代蜜桃| 国产成人无码综合亚洲日韩| 国产在亚洲线视频观看| 亚洲第一网站男人都懂| 亚洲精品GV天堂无码男同| 久久亚洲AV成人无码国产最大| 亚洲av无码片区一区二区三区| 亚洲人成网站看在线播放| 国产AV旡码专区亚洲AV苍井空| 亚洲最大的视频网站| 亚洲av福利无码无一区二区| 国产亚洲大尺度无码无码专线 | 亚洲va精品中文字幕| 日本亚洲色大成网站www久久| 亚洲精品V天堂中文字幕| 亚洲?v女人的天堂在线观看| 亚洲精品无码永久在线观看| 亚洲伊人久久精品影院| 午夜亚洲国产理论秋霞| 亚洲熟妇色自偷自拍另类| 亚洲最大无码中文字幕| 国产精品亚洲а∨无码播放不卡 | 亚洲精品高清一二区久久| 亚洲香蕉网久久综合影视|