因涉嫌信息披露違法違規(guī)，2019年2月*ST歐浦(002711)被立案調(diào)查。如今，該案件已由中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”)調(diào)查完畢。10月11日晚間，*ST歐浦發(fā)布公告稱，公司已收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。從預(yù)罰單來看，*ST歐浦實際控制人陳禮豪將被采取終身證券市場禁入措施。
經(jīng)查明，*ST歐浦及相關(guān)責(zé)任人存在未按規(guī)定披露對外擔(dān)保、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況以及公司時任董監(jiān)高參與及知悉情況等違法事實。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，*ST歐浦未及時披露對外提供重大擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易的行為，涉嫌違反2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條、第六十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條所述未按照規(guī)定披露信息、所披露的信息有重大遺漏的情形;*ST歐浦實際控制人、時任董事長和法定代表人陳禮豪是上述違法行為的組織決策者、主要實施者，涉案交易均由其簽字決策并安排執(zhí)行，在知悉上述事項的情況下未勤勉盡責(zé)、推動公司及時披露，是*ST歐浦上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時任董事田潔貞、李磊、肖芳、陳運濤知悉并簽字審批了上述部分對外擔(dān)保事項，未及時向董事會報告并督促其履行信息披露義務(wù)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員;時任董事畢國棟和時任財務(wù)總監(jiān)魏來知悉上述部分對外擔(dān)保事項，未及時向董事會報告并督促其履行信息披露義務(wù)，是其他直接責(zé)任人員。
對此，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對*ST歐浦給予警告，并處以60萬元罰款;對陳禮豪給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元;對田潔貞給予警告，并處以30萬元罰款;對李磊、肖芳和陳運濤給予警告，并分別處以20萬元罰款;對畢國棟和魏來給予警告，并分別處以10萬元罰款。
依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條和第五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對陳禮豪采取終身證券市場禁入措施;對田潔貞采取十年證券市場禁入措施;對李磊、肖芳和陳運濤采取三年證券市場禁入措施。
針對公司相關(guān)問題，北京商報記者致電*ST歐浦證券部進(jìn)行采訪，不過對方電話未有人接聽。(記者劉鳳茹)
