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    退市股昆機和烯碳均陷虛假陳述訴訟 遭股民維權索賠

    2018-05-31 12:06:35 來源: 北京日報

    七天之內,三家上市公司被宣布終止上市,涉及股東戶數近27萬,累計市值200億元。A股退市常態化的帷幕終于拉開。

    值得注意的是,在這三家公司中,除了吉恩鎳業,昆明機床和銀基烯碳均因虛假陳述行為遭大量投資者訴訟索賠。投資者維權不易,公司退市是否會給他們帶來進一步的難題?

    昆機和烯碳均陷虛假陳述訴訟

    根據此前證監會發布的《行政處罰決定書》,銀基烯碳和昆明機床均存在虛假陳述行為,包括虛增資產、虛增利潤、少計負債和虛增收入等,對投資者構成侵權。在公司被宣布退市前,已有不少投資者發起了維權訴訟。

    上海明倫律師事務所王智斌律師(投資者可以進入新浪股民維權平臺wq.finance.sina.com.cn登記索賠)代理了兩家公司投資者的訴訟,據他透露,目前有接近200名昆明機床投資者委托其提起針對昆明機床的索賠訴訟(索賠條件請見[1]),總索賠金額已接近千萬。

    同時,有29名銀基烯碳投資者起訴銀基烯碳(索賠條件請見[2])獲法院立案,總金額超過600萬。除該29人外,還有百余位投資者的訴訟材料將在近期遞交法院,預計總的索賠金額不低于1500萬。

    針對索賠條件,王智斌律師介紹稱,昆明機床兩次被證監會行政處罰,因此,有兩個時間段的投資者可以提起索賠訴訟。

    “值得一提的是,前一段投資者可以同時起訴中德證券(涉事項目財務顧問),因此,判決的執行相對有保障;后一段投資者只能起訴昆明機床及負責任的公司高管,在該公司連年虧損并且退市的情況下,判決是否可以執行確實存在一定的風險。

    前一段投資者的訴訟原定于2018年6月14日在昆明市中級人民法院開庭審理,現由于昆機方面要求追加西藏紫光為共同被告,開庭延期。”他說。

    退市不影響公司對其民事賠償責任的承擔

    王智斌律師指出,上市公司退市日趨常態化,公司退市意味著公司股份不能在主板交易,對于其法律責任以及償付能力并沒有直接影響。

    不過,由于公司的“殼”價值已不復存在,再融資能力也受到實質性的影響,如果公司相應的主營業務沒有大的改觀,其償債能力的確不容樂觀。

    “我國目前沒有實行集團訴訟制度,這意味著投資者必須參加訴訟,才有機會獲得賠償。對于投資者而言,無論公司是否退市,都應當及時參加訴訟,以表明投資者的態度,不能輕言放棄。”

    廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師(投資者可以進入新浪股民維權平臺wq.finance.sina.com.cn登記索賠)也持相同觀點,受損索賠投資者提起訴訟索賠,如果勝訴,能否拿到賠償款,關鍵還是要看這些公司是否有相應的賠償能力,這和公司是否退市并無必然聯系。

    “終止上市僅僅是不再在上交所、深交所上市,這些公司本身并未破產倒閉,并不影響其公司法人主體資格以及對民事賠償責任的承擔。”

    他以銀基烯碳為例,“銀基烯碳總股本11.5483億股,每股凈資產為0.8699元,總的凈資產大約有十億元,資產總額在2018年3月31日為343322.76萬元。可以說,公司的總資產甚至凈資產并不低,是否有賠付能力還要考慮現金流等等多種因素。”

    如果退市公司沒有賠付能力怎么辦?

    劉國華律師提醒投資者,“上市公司被動退市,很多是因為財務狀況不佳,賠付能力可能存疑。

    而上市公司虛假陳述,除了上市公司自身受罰以外,往往還有其他責任人一并受罰,如果擔心上市公司賠付能力不佳,為了能更好的獲得賠償,除了起訴上市公司,受損投資者還可以考慮追加一些有賠償能力的責任人為被告。”

    他指出,根據相關法規,發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員如果存在參與虛假陳述,知道或者應當知道虛假陳述而未明確表示反對,以及其他應當負有責任的情形,也要對投資人的損失承擔連帶責任

    “如投資者訴昆明機床證券虛假陳述責任糾紛一案,中德證券等即被列為被告。” 劉國華律師說。

    王智斌律師進一步指出,在昆機案件中,畢馬威和瑞華會計師事務所也可能存在未能勤勉盡責的問題。

    談及針對投資者補償機制的完善,他表示,“從制度建設上而言,管理層應當考慮引入國際通行的證券責任保險制度,上市公司上市時均應采購相應保險,這樣一旦發生公司沒有償付能力的情形,至少中小投資者的法律權益還會有相應保障。

    如果補償主體局限于上市公司,那么仍然受制于上市公司的償付能力,所以并不能最終解決問題。”

    王智斌律師還呼吁關注虛假陳述行為人的刑事法律責任問題[3],“目前為止,退市并不鮮見,但是虛假陳述責任人入刑的還是比較少見。”

    關鍵詞: 股民

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