為進(jìn)一步落實(shí)期貨市場看穿式監(jiān)管要求，指導(dǎo)期貨市場相關(guān)主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認(rèn)證工作，證監(jiān)會起草了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》(以下簡稱《公告》)，并于7月9日向社會公開征求意見。
2013年7月份，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，規(guī)范了客戶交易終端信息的采集內(nèi)容、記錄方式、存儲期限等技術(shù)要求，明確了期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的采集、管理、保密和報(bào)告義務(wù)等。但是近年來，隨著期貨市場的不斷發(fā)展，客戶參與群體日益復(fù)雜，現(xiàn)有的信息采集內(nèi)容、報(bào)送方式已不適應(yīng)市場的發(fā)展?fàn)顩r。
2018年年初，證監(jiān)會啟動了加強(qiáng)期貨市場穿透式監(jiān)管相關(guān)工作，擬多維度主動采集客戶身份信息，并基于收集到的大數(shù)據(jù)信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)。為保證各項(xiàng)監(jiān)管要求順利實(shí)施，證監(jiān)會起草了《公告》，對《規(guī)定》中有關(guān)事項(xiàng)作出補(bǔ)充要求。
《公告》主要內(nèi)容包括三方面：一是明確會員對客戶的管理。現(xiàn)行《規(guī)定》要求期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范采集相應(yīng)的客戶交易終端信息，但是實(shí)踐中，期貨公司交易軟件經(jīng)常采集到的是中間設(shè)備信息，而不是客戶交易終端信息。此次公告擬明確期貨公司對客戶交易行為的管理責(zé)任，要求期貨公司應(yīng)確保客戶下達(dá)的交易指令直達(dá)其信息系統(tǒng)。
二是保證會員能夠得到客戶完整準(zhǔn)確的信息。為保證期貨公司信息系統(tǒng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整采集到客戶身份信息，規(guī)定期貨公司對其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行接入認(rèn)證管理，確保軟件具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集和報(bào)送功能。為保證監(jiān)管要求落地，對不能通過接入認(rèn)證管理的軟件，將拒絕其交易。
三是明確由中國期貨市場監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息。此次在監(jiān)管安排上，證監(jiān)會擬明確由期貨市場監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時，明確由期貨市場監(jiān)控中心制定配套的技術(shù)規(guī)范，用于指導(dǎo)期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。記者 左永剛
