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    渤海銀行德州分行三宗行為違反反洗錢法 遭央行處罰

    2018-10-16 09:45:00 來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

    10月12日,中國人民銀行濟(jì)南分行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示,渤海銀行股份有限公司德州分行存在違反《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條:“(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的”三項(xiàng)違法行為,對(duì)單位給予20萬元罰款的行政處罰,對(duì)直接分管反洗錢工作的相關(guān)責(zé)任人給予1萬元罰款的行政處罰。

    《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款:

    (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;

    (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

    (三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

    (四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

    (五)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;

    (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

    (七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

    金融機(jī)構(gòu)有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

    對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

    關(guān)鍵詞: 渤海 德州 分行

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