近日，深交所網站公布了關于對山東弘宇農機股份有限公司(簡稱“弘宇股份”)高管張立杰的監管函(中小板監管函【2018】第 198 號)。
監管函顯示，弘宇股份擬于2018 年10 月 25 日披露 2018 年三季度報告，張立杰作為公司高管，其配偶張秀玉在公司 2018 年三季度報告披露前 30 日內，分別于 2018 年 10 月16 日、17 日賣出公司股票 3,200 股、29,900 股，成交金額分別為 53,641元、551,157 元。
深交所指出，張秀玉的上述行為違反了《中小企業板上市公司規范運作指引(2015 年修訂)》第 3.8.17 條的規定。張立杰作為公司的高管，未能勤免盡責督促配偶合規買賣公司股票，違反了《股票上市規則(2018年修訂)》第 3.1.5 條和《中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第 3.8.17 條的規定。對此，深交所要求張立杰充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
