證監(jiān)會(huì)最新披露的一則行政處罰決定書，揭開了一樁3年前的超比例持股及限制轉(zhuǎn)讓期違規(guī)交易的舊案。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，上海和熙投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“和熙投資”)超比例持股未報(bào)告且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣慧球科技(ST慧球(5.050,-0.04,-0.79%)，600556)，對(duì)此違規(guī)行為給予和熙投資及相關(guān)責(zé)任人1810萬(wàn)元罰款。曾先后擔(dān)任申銀萬(wàn)國(guó)研究所首席策略分析師的和熙投資董事長(zhǎng)康偉也被罰款并警告。對(duì)和熙投資超比例持股未報(bào)告行為處以40萬(wàn)元的罰款，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券行為處以1,730萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰款1,770萬(wàn)元;對(duì)和熙投資直接負(fù)責(zé)的主管人員康偉處以40萬(wàn)元的罰款，其中作為超比例持股未報(bào)告行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元的罰款，作為在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元的罰款。
新浪財(cái)經(jīng)持續(xù)關(guān)注慧球科技股民維權(quán)進(jìn)程，截至發(fā)稿，已有投資者孫先生、田先生等13位股民向慧球科技發(fā)起索賠訴求，股民維權(quán)平臺(tái)第一時(shí)間交由專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)代理。
案件回顧：
2018年1月11日，證監(jiān)會(huì)披露，上海和熙投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“和熙投資”)超比例持股未報(bào)告且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣慧球科技(ST慧球，600556)，對(duì)此違規(guī)行為給予和熙投資及相關(guān)責(zé)任人1810萬(wàn)元罰款。曾先后擔(dān)任申銀萬(wàn)國(guó)研究所首席策略分析師的和熙投資董事長(zhǎng)康偉也被罰款并警告。
2017年5月19日晚間，慧球科技公告，2017 年 5 月 18 日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》 [2017]47 號(hào)、《行政處罰決定書》[2017]48 號(hào)、《行政處罰決定書》 [2017]49 號(hào)、《行政處罰決定書》[2017]50 號(hào)，慧球科技(600556)以及鮮言、顧國(guó)平的虛假陳述違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)，投資者索賠將馬上立案。
許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件：
條件1：在2014年12月31日至2016年1月9日買入ST慧球(600556)股票，并且在2016年1月9日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者;
條件2：在2016年4月27日至2016年8月26日買入ST慧球股票，并且在2016年8月26日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。
最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
條件3：在2016年7月21日至2017年1月10日買入ST慧球股票，并且在2017年1月10日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。
目前平臺(tái)共有3位專業(yè)律師可代理索賠該公司，平臺(tái)公司主頁(yè)：違規(guī)公司-慧球科技
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