據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所發(fā)布關(guān)于對(duì)康力電梯股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱康力電梯或公司 證券代碼：002367)副總經(jīng)理吳賢的監(jiān)管函。
康力電梯股份有限公司2020年2月28日披露2019年業(yè)績(jī)快報(bào)。吳賢作為公司副總經(jīng)理，在公司2019年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前10日內(nèi)買入公司股票1萬(wàn)股，成交金額81,300元。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第1.4條、第3.1.8條及本所《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第1.4條發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)康力電梯股份有限公司副總經(jīng)理吳賢的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2020】第 25 號(hào)
吳賢：
康力電梯股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2020 年 2 月 28日披露 2019 年業(yè)績(jī)快報(bào)。你作為公司副總經(jīng)理，在公司 2019 年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前 10 日內(nèi)買入公司股票 1 萬(wàn)股，成交金額 81,300 元。你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第 1.4條、第 3.1.8 條及本所《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第 3.8.17 條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買賣股票應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的相關(guān)規(guī)定。
特此函告
中小板公司管理部
2020 年 3 月 3 日
