廣州資本市場金融科技創新發展再迎重要節點！記者獨家獲悉，3月20日，廣東證監局、廣州市地方金融監管局官網發布《關于開展廣州資本市場金融科技創新試點工作的通知》（以下簡稱《通知》），即日起正式向機構征集試點項目申報。首批項目遴選征集截止日期為2022年4月15日。這意味著在證監會科技監管局的統籌指導下，經過前期的充分準備，廣州資本市場金融科技創新試點工作落地實施。
廣州奮力建設數字金融標桿城市
廣東證監局相關負責人表示，中國證監會支持在廣州開展創新試點，是加快建立健全國內資本市場金融科技創新監管框架和監管工具的有益探索，對于加快構建完善資本市場基礎制度體系，提高金融風險防范能力水平，激發相關主體有序開展金融科技的創新探索，助力轄區資本市場高質量發展具有重大的戰略意義。
廣州資本市場金融科技創新試點，是繼廣州獲批國家金融科技創新監管試點后，又一項在穗落地的重要金融科技創新試點。
記者觀察到，在資本市場領域，廣州聚集了廣州期貨交易所、廣東股權交易中心以及一批證券公司、基金公司、期貨公司，多層次資本市場發展勢頭良好。近幾年，廣州市地方金融監管局也在不斷提升地方金融科技和數字金融創新能力。廣州市金融發展“十四五”規劃首次提出，廣州將創建數字金融標桿城市，打造數字金融科創中心。
廣州市地方金融監管局相關負責人表示，廣州具有開展資本市場金融科技創新試點的堅實基礎，立足廣州地方金融特色，更好地支持廣州資本市場金融科技創新發展，將加快廣州地區證券基金期貨行業機構數字化轉型，對于廣州建設粵港澳大灣區國際金融樞紐、國際科技創新中心等具有重要的現實作用。
為有力推動試點，此前廣州市政府、廣東證監局、廣東省金融局聯合發文成立廣州資本市場金融科技創新試點專項工作組，負責統籌協調試點工作。據專項工作組前期摸查，行業機構申報積極性高，頭部機構項目儲備豐富。
試點范圍涵蓋六類機構 鼓勵聯合申報
哪些機構可以申報試點項目呢？根據《通知》，此次試點范圍涵蓋市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、區域性股權市場運營機構、基金托管機構以及其他中國證監會認可的機構。
轄區注冊登記地或者主要辦公地位于廣州的試點機構，可以自愿申報參加試點工作。試點機構可以獨立申報或多家聯合申報。鼓勵試點機構與科技企業聯合申報；同時建立試點輔導機制，專門面向暫未找到試點機構聯合申報試點的科技企業，以幫助科技企業加強對證券期貨市場的理解。
申報項目側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業務的科技賦能，以服務實體經濟、提升市場效能、強化合規風控、增強監管能力、保障金融安全為應用導向。專項工作組將對項目進行研判遴選，經中國證監會科技監管局專業評估以及向社會征求意見后正式對外公示試點項目。
發展監管“兩手抓” 打造試錯容錯機制
值得關注的是，試點項目實施激勵機制，將納入“廣州市數字金融創新案例庫”，擇優推送參與市級、省級乃至國家級的相關創新試點和評選活動等。同時，根據廣州區域金融中心建設、金融科技發展、高層次金融人才等相關規定，給予獎勵補貼。
試點項目將進行階段性評估，達到預期效果且未發現明顯風險隱患的，可轉常規化運營。對未能嚴格落實試點相關要求、違反試點承諾或借助試點工作從事違法違規活動的機構，視情況暫停或停止試點。與此同時，創新試點項目在試點期間發生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。
文/廣州日報全媒體記者 林曉麗 通訊員 朱錦
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